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(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;(五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;(八)操纵证券市场的其他手段。

第五十七条 公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:  (一)公司债券的期限为一年以上;  (二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;  (三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。删除了对于债券上市的规定,由交易所具体规定。

1、注册制的核心不是不审,而是审什么。按照第9条的规定,注册必须符合法定条件,本条就规定了IPO的法定条件。2、最为重要的修改是将原来的“持续盈利能力”,修改为了“持续经营能力”,相比而言,持续经营能力更为中性一些,不对企业的盈利状况和未来趋势做出判断。虽然财务会计上有持续经营这个概念,但在发行条件上如何具体化,还需要证监会进一步细化。

2.2.2 民营企业非标融资占比明显较高由于上市企业仅披露按照期限划分的短期借款及长期借款,难以就实际借款方式进行进一步划分,我们通过其他数据来源判别银行贷款及非标融资结构。近期,中国财政科学研究院出版2018年“降成本”专题调研报告,将企业融资方式划分为银行贷款、债券融资、股权融资以及其他融资,其他融资具体指信托、融资租赁等,与非标融资定义相仿。调查数据显示,整体而言,国有企业借款结构中,银行贷款占据绝对主导地位,2015至2017年非标融资规模占比约为3%-7%,非标融资渠道的收缩对于国有企业融资影响较为有限。而民营企业对于非标融资依赖程度显著较高,2015-2017年占比分别为43.9%、38.3%以及15.4%,接近一半的借款均来自于非标渠道,受金融监管加强影响,民营企业融资难度自然显著加大。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。  任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

十、本公告自2019年7月1日起至2024年6月30日止执行,挂牌公司、两网公司、退市公司派发股息红利,股权登记日在2019年7月1日至2024年6月30日的,股息红利所得按照本公告的规定执行。本公告实施之日个人投资者证券账户已持有的挂牌公司、两网公司、退市公司股票,其持股时间自取得之日起计算。

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